理專盜領案層出不窮，金管會今公布，凱基銀行行員涉及挪用客戶款項及與客戶間有資金往來，對凱基銀行開罰600萬元。
金管會銀行局主秘侯立洋表示，凱基銀行北門分行張姓行員於2020年4月至2021年1月間私自代客戶臨櫃辦理交易，挪用客戶款項約119萬元，受影響的有一位客戶，客戶自己發現帳戶有問題，向銀行反應後發現。
同時，凱基銀行繼光分行吳姓理專，雖沒有挪用資金，但有不當資金往來，在2014年12月至2019年5月間與客戶行內外帳戶間資金往來，並於2020年11月持客戶存摺、蓋妥印鑑的交易單據交付行員的友人，假裝客戶代理人臨櫃匯款，存匯櫃員執行交易時卻沒有確認客戶身分。客戶子女認為媽媽被吳姓行員騙，涉嫌開戶後私下幫客戶投資商品，向銀行告發，但挪用、詐欺行為部分沒有明確證據，因此是針對不當資金往來開罰。
侯立洋表示，凱基銀行總行相關管理部門未善盡督導分行員工遵循相關規範，兩案都涉及內控缺失，需要予以導正，凱基銀行之前也有挪用客戶款項案，當時因是凱基銀行自己發現，因此只有祭出糾正，「之前很多理專舞弊案也都是行員沒有確認客戶身份，這是很嚴重的內控缺失」，凱基銀雖然有建立內控制度，但行員卻未落實，因此開罰600萬元。
